界面新闻记者 |
因内幕交易星星科技（300256.SZ）、违规买卖证券，光大证券（601788.SH）原投资银行总部总经理赵远军被证监会处以460万元罚款，并被采取10年证券市场禁入措施。
公开资料显示，赵远军出生于1971年，曾担任光大证券投资银行总部总经理。界面新闻查询发现，目前中证协网站没有名为“赵远军”的从业人员登记信息。
值得一提的是，证监会调查显示，赵远军曾深度参与星星科技重大资产重组项目，属于内幕信息知情人。
经查，2020年2月17日，光大证券康某结合星星科技情况和融资规则，设计了相关重大资产重组方案；2020年2月19日，康某向赵远军汇报本次重大资产重组项目的情况；赵远军向光大证券相关负责人报告相关事宜，并指示康某进行重组项目的可行性分析。
2020年2月20日，康某向赵远军发送了相关分析报告；2020年2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该项目进行的视频会晤；2020年3月15日，星星科技发布相关重大资产重组公告。
从赵远军涉案账户交易“星星科技”情况来看，2018年9月17日至2022年2月28日，赵远军在光大证券任职，任职期间，实际控制并使用“赵某江”华泰证券普通账户和信用账户，交易相关证券。
截至2022年4月25日，违规交易证券已全部卖出。经计算，该账户实际获利情况为亏损。证监会调查显示，上述违规交易共亏约532.58万元。
证监会指出，赵远军作为内幕信息知情人，在内幕信息公开前交易“星星科技”的行为违反了相关法律法规。根据相关规定，证监会对赵远军处以合计460万元的罚款。
此外，证监会特别指出，赵远军违法情节较为严重，决定对赵远军采取10年证券市场禁入措施，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
光大证券回应界面新闻称，公司坚决支持证监会对我司前员工行政处罚的决定。将严格按照公司问责制度规定，对责任人严肃责任追究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。
光大证券表示，下一步，公司将持续完善管控长效机制，以严的措施推动严的氛围全面形成。